某省统一电子监察平台软件需求规格方案.doc

海南省统一电子监察平台 软件系统功能需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 2013-11 海南省统一电子监察平台 文档信息 文档编号 海南省统一电子监察平台软件系统功 能需求规格说明书 文档类别 需求文档 编写人 赵龙、郑月、唐小燕 编写日期 2013-11-27 审批人 审批日期 2014-1-22 存档日期 发布日期 2014-1-22 签收信息 监理方 建设方 承建方 代表人： 代表人： 代表人： 日期： 日期： 日期： 版本信息 版本 变更信息 修改人 日期 V1.0 创建 赵龙 2013.11.27 V2.0 关键点：增加了监察点规则 郑月 2014.1.15 V3.0 增加了页面截图、部署说明、组织机构全局性描 述、软件性能需求 郑月、唐 小燕 2014.1.21 V3.1 调整字体格式 郑月 2014.1.22 评审信息 角色 评审信息 评审日期 签名签字 目 录 第一章 范围 1 1.1 标识 1 1.2 系统概述 1 1.3 文档描述 1 1.4 基线 2 第二章 引用文件 3 第三章 需求 4 3.1 所需的状态和方式 4 3.2 需求概述 4 3.2.1 目标 .4 3.2.2 运行环境 .5 3.2.3 用户特点 .5 3.2.4 关键点 .8 3.2.4.1 相关术语和定义 .9 3.2.4.1.1 实时监察点 .9 3.2.4.1.2 统计监察点 .9 3.2.4.1.3 政务公开监察点 .9 3.2.4.1.4 舆情管理监察点 .9 3.2.4.1.5 监察点编号 .9 3.2.4.1.6 监察点名称 .10 3.2.4.1.7 预警类别 .10 3.2.4.1.8 风险级别 .12 3.2.4.1.9 警示规则 .13 3.2.4.1.10 自动预警 .13 3.2.4.1.11 督办 .13 3.2.4.1.12 三级纠错 .13 3.2.4.2 监察点规则 .14 3.2.4.2.1 编号和亮灯规则说明 .14 3.2.4.2.2 实时监察点规则 .15 3.2.5 统计监察点规则 .19 3.2.5.1 统计监察点分类梳理 .19 3.2.5.2 统计监察点规则 .20 3.2.6 政务公开监察点规则 .24 3.2.6.1 政务公开监察点分类梳理 .24 3.2.6.2 政务公开监察点规则 .24 3.2.7 舆情管理监察点规则 .27 3.2.7.1 舆情管理监察点分类梳理 .27 3.2.7.2 舆情管理监察点规则 .27 3.2.8 关键的业务流程 .29 3.2.8.1 行政事项新设立、调整审批及备案流程 .29 3.2.8.2 实时预警纠错流程 .31 3.2.8.3 风险防控纠错流程 .33 3.2.8.4 政务公开纠错流程 .35 3.2.8.5 舆情管理纠错流程 .37 3.2.9 约束条件 .37 3.3 需求规格 38 3.3.1 软件系统总体功能 .38 3.3.2 软件系统子功能 .40 3.3.3 描述约定 .45 3.4 CSCI 功能需求 .45 3.4.1 对外接口 .45 3.4.2 电子监察模块 .45 3.4.2.1 监察情况总览 .46 3.4.2.2 实时监察 .47 3.4.2.3 风险识别 .48 3.4.2.4 纠错处理 .50 3.4.2.5 台账管理 .51 3.4.2.6 统计分析 .53 3.4.2.7 廉政风险教育 .54 3.4.2.8 绩效评估 .55 3.4.2.9 舆情情况 .55 3.4.2.10 监察信息公开 .57 3.4.2.11 监察参数配置 .58 3.4.2.12 统计监察点配置 .59 3.4.3 系统维护管理 .60 3.4.3.1 流程配置 .60 3.4.3.2 元数据建模 .62 3.4.3.3 用户权限管理 .64 3.4.3.4 系统日志管理 .66 3.4.3.5 机构与人员管理 .68 3.4.3.6 数据字典管理 .69 3.4.4 视频监控 .71 3.4.4.1 视频监控 .71 3.5 CSCI 环境需求 .71 3.6 计算机资源需求 72 3.6.1 计算机硬件需求 .72 3.6.2 主机硬件技术要求 .72 3.6.3 操作系统技术要求 .72 3.6.4 应用服务器技术要求 .72 3.7 软件质量因素 73 3.8 设计和实现的约束 74 3.9 数据 74 3.10 操作 74 3.11 故障处理 75 3.11.1 系统软件故障恢复策略 75 3.11.2 硬件故障恢复策略 75 3.11.3 软件自身容错策略 75 3.11.4 软件备份策略、软件恢复策略 75 3.12 算法说明 75 3.13 有关人员需求 75 3.14 有关培训需求 76 3.15 有关后勤需求 76 3.16 其他需求 76 3.17 包装需求 76 第四章 部署说明 77 4.1 环境要求 77 4.1.1 软件准备 .77 4.1.2 包 .77 4.1.3 数据库备份文件 .77 4.2 第三方软件安装 77 4.2.1 Sql server2012 安装 .77 4.2.2 SSMA for Oracle 5.2 安装 .89 4.2.3 JDK 安装 95 4.2.4 Tomcat 安装与部署 .95 4.2.5 Apache_activemp-5.9.0 安装与部署 96 4.3 还原数据库 96 4.4 JOB 创建 .98 第五章 非功能需求 102 5.1 对外接口 102 5.1.1 行政审批系统对接 .102 5.1.2 政务公开系统对接 .110 5.1.3 工商系统（省、地市、县级）对接 .113 5.1.4 地税系统（省、地市、县级）对接 .126 5.1.5 财政系统（省、地市、县级）对接 .140 5.1.6 国土系统（省、地市、县级）对接 .145 5.1.7 人社系统（省、地市、县级）对接 .156 5.1.8 民政系统（省、地市、县级）对接 .157 5.1.9 住建系统（省、地市、县级）对接 .157 5.1.10 计生系统（省、地市、县级）对接 158 5.1.11 文体系统（省、地市、县级）对接 158 5.1.12 交通系统（省、地市、县级）对接 159 5.1.13 农业系统（省、地市、县级）对接 160 5.1.14 公安系统（省、地市、县级）对接 160 5.1.15 统一用户登录对接 161 5.2 数据接入规范 161 5.2.1 实时监察点说明 .162 5.2.2 事项定义类 .163 5.2.2.1 关系图 .163 5.2.2.2 权力事项表（HN_DZJC_PROCESS_DEFINE） .163 5.2.2.3 环节定义表（HN_DZJC_TASKNODE_DEFINE） 165 5.2.2.4 环节关系表（HN_DZJC_TASKNODERELATION） 166 5.2.2.5 办理依据表（HN_DZJC_BLYJ_DEFINE） .166 5.2.2.6 申请材料表（HN_DZJC_SQCL_DEFINE ） .167 5.2.2.7 费用标准表（HN_DZJC_FYBZ_DEFINE） 168 5.2.3 办件类 .169 5.2.3.1 关系图 .169 5.2.3.2 办件表（HN_DZJC_PROCESS ） .169 5.2.3.3 环节实例表（HN_DZJC_TASKNODE） .171 5.2.3.4 办件扩展表（HN_DZJC_BJKZ） .173 5.2.3.5 申请人提交材料表（HN_DZJC_SQCL） 174 5.2.3.6 附件表（HN_DZJC_FJ） 175 5.2.4 人员机构 .175 5.2.4.1 关系图 .176 5.2.4.2 用户表（HN_DZJC_USERS） .176 5.2.4.3 部门表（HN_DZJC _ DEPARTMENTS） .177 5.2.4.4 用户部门关联表（HN_DZJC _ DEP_USERS） .178 5.2.4.5 岗位与环节关联表（HN_DZJC_USER_GW） .178 5.2.5 预警数据类 .180 5.2.5.1 关系图 .180 5.2.5.2 监察点表（HN_DZJC_JCD_DEFINE） 180 5.2.5.3 预警数据表（HN_ DZJC_YJ） .182 5.2.5.4 预警数据扩展表(HN_DZJC_YJKZ) .184 5.2.5.5 预警处理数据(HN_ DZJC_OPERATION)184 5.2.5.6 业务还原申请表(HN_DZJC_YWHY) 185 5.2.5.7 监察情况（HN_DZJC_JCQK ） 186 5.2.5.8 业务办结情况（HN_DZJC_YWBJ） 187 5.2.6 政务公开投诉 .188 5.2.6.1 投诉表（HN_DZJC_TS） 188 5.2.7 字典 .189 5.2.7.1 关系图 .189 5.2.7.2 字典类型表（HN_DZJC_CODETYPE） .189 5.2.7.3 字典值表（HN_DZJC_CODE） .190 第六章 合规性规定 191 第七章 需求可追踪性 192 第八章 尚未解决的问题 193 第九章 注解 194 附件一、行政区划代码 .195 附件二、业务事项类型 .196 附件三、政务服务部门业务代码 .196 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 1 第一章 范围 1.1 标识 标识号：HNS-DZJCPT-SRS 标题： 海南省统一电子监察平台软件需求规格说明书 版本号：V2.0 1.2 系统概述 本项目将基于电子政务公共服务平台，统一搭建海南省电子监察平台，实现一级 平台、两级管理、三级纠错，为全省电子监察业务应用提供支撑。同时，针对各部门 业务应用系统，定制自动预警模块，按“五层级、五点位”的标准设置监测点，自动 查找、提示各厅局权力运行过程中的异常问题，实现风险的自动预警功能。业务系统 自动预警模块将采集的预警、异常信息实时发送至电子监察平台，监察人员可查看自 动预警模块采集的业务系统实时监察过程信息，并对监测到的异常情况进行及时处置。 电子监察的范围涵盖电子政务建设的各个领域，将结合全省电子政务建设开展， 分期分批实施。随着电子监察范围的扩展，将逐步形成行政权力运行情况监察、政务 公开情况监察、舆情信息监察等专项电子监察应用。项目本期率先实现海南省电子监 察平台建设，并选择 12 个部门针对其业务系统进行自动预警模块的定制，并实现与 电子监察平台的对接，同时，结合本次政务服务应用、政务公开应用的建设内容，形 成政务服务监察及政务公开监察专项应用。 1.3 文档描述 本文档主要描述海南省电子监察平台的需求，规范系统边界，明确系统功能，以 求在项目组员与相关成员之间达成一致的需求描述，是用户、开发商对软件需求达成 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 2 一致的协议性文件。同时，本文档提供了开发人员进行系统分析、设计和测试的基础， 同时也是用户单位进行系统验收的依据。 1.4 基线 GB-T8567-2006 计算机软件文档编制规范-软件需求规格说明书（SRS） 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 3 第二章 引用文件 《GB-T+8567-2006 计算机软件文档编制规范》 《海南省电子政务“十二五”发展规划》 《海南省统一电子监察平台业务应用规范（初稿）》 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 4 第三章 需求 3.1 所需的状态和方式 本系统的 CSCI 不存在在多状态和方式下运行的情况。 3.2 需求概述 3.2.1 目标 在全省统一的电子政务公共服务平台建设中探索建立电子政务、电子监察和廉政 风险防控“三位一体”的信息化防控模式，统一搭建海南省电子监察平台，实现一级 平台、两级管理、三级纠错，为全省电子监察业务应用提供支撑。以电子监察应用为 核心，建设廉政风险防控体系框架，初步实现政务服务廉政风险防控管理。具体任务 包括： （1） 建设海南省电子监察平台，实现一级平台、两级管理、三级纠错，为全省电 子监察业务应用提供支撑。 （2） 选取 12 个部门 24 个业务应用系统，根据业务逻辑和业务风险点分布，定制 自动预警模块，按“五层级、五点位”的标准设置监测点，自动查找、提示 各厅局权力运行过程中的异常问题，实现风险的自动预警功能。 （3） 建设政务服务监察专项应用，实现对全省政务公开、政务服务业务事项的全 流程、全方位监察，支撑省级、市县监察权限的分级管理。 （4） 以廉政风险防控业务开展的需求为依托，基于电子监察平台，建设廉政风险 防控自动预警专项应用，初步搭建廉政风险防控系统框架，逐步实现全省廉 政风险防控体系。 （5） 实现电子监察应用系统与政务服务中心公共资源交易平台的对接。 （6） 实现电子监察平台通过与公务员门户集成，面向各级监察业务工作人员提供 统一服务访问入口，并通过监察大屏实现监察信息的展示，后期通过扩展移 动应用服务，通过各类移动终端，提供移动化应用访问。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 5 3.2.2 运行环境 性能要求的主要指标：  服务器： 4CPU/主频 2.0G/16G 内存  客户端：P4/1.8G/1G 内存  网络带宽：局域网 100M/广域网 10M  所使用的中间件产品（应用服务器软件）应使用开放的体系标准。能支持主流 中间件产品。  后台数据库应至少支持 sqlsever2012 或更高版本数据库。  操作系统：服务器端应支持的操作系统包括 Linux 企业版、windows server2008 或更高版本；客户端应支持 WindowsXP、Windows7；浏览器应支持 IE6.0、IE8.0、IE9.0。。 3.2.3 用户特点 电子监察应用基于海南省电子政务公共服务平台统一搭建，以云服务模式面向全 省及各市县监察部门提供服务，系统主要用户为各级监察业务用户及相关领导。以下 为电子监察应用服务对象： (一) 省级角色分工 A. 监察机关角色职责分工 1) 执法和效能监督室 负责承担全面负责平台的日常管理、获取电子监察信息、监察业务警示纠错纠偏， 以及日常台帐管理和统计分析等职责。 2) 预防腐败室 负责应用大数据分析、辅助决策的模型方法，提取相关数据供省政府和委厅领导 查阅，为决策提供依据，不断总结监察点，建立监察点模型及配置，升级监察手段、 优化流程。 3) 第一至第九派驻纪检组 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 6 负责对所辖领域进行监督，对驻在单位日常监察的职责，监察业务警示纠错纠偏。 4) 信息中心 负责电子监察平台日常人员、机构、流程及备份的维护工作。 B. 承办单位角色职责分工 1) 党组/纪检组 负责本单位警示问题的整改情况的监督和处理，督促和审核一级纠错是否合理规 范。 2) 业务部门领导 负责以及纠错监督和督促工作，主要对相关责任人反馈和整改情况监督。 3) 业务部门相关负责人 是被监察的对象，是纠错的主体，负责警示的整改和反馈工作。 (二) 市县级角色分工 A. 监察机关角色职责分工 1) 执法和效能监督室 负责承担全面负责平台的日常管理、获取电子监察信息、监察业务警示纠错纠偏， 以及日常台帐管理和统计分析等职责。 2) 预防腐败室 负责应用大数据分析、辅助决策的模型方法，提取相关数据供省政府和委厅领导 查阅，为决策提供依据，不断总结监察点，建立监察点模型及配置，升级监察手段、 优化流程。 3) 信息中心 负责电子监察平台日常人员、机构、流程及备份的维护工作。 B. 承办单位角色职责分工 1) 党组/纪检组 负责本单位警示问题的整改情况的监督和处理，督促和审核一级纠错是否合理规 范。 2) 业务部门领导 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 7 负责以及纠错监督和督促工作，主要对相关责任人反馈和整改情况监督。 3) 业务部门相关负责人 是被监察的对象，是纠错的主体，负责警示的整改和反馈工作。 用户大类 用户角色 职责 职责说明 执法和效能监督室 （省） 负责承担电子监察中心和行 政投诉中心职责，全面负责 平台的日常管理、获取电子 监察信息、监察业务警示纠 错纠偏，以及日常台帐管理 和统计分析等职责。 预防腐败室（省） 负责应用大数据分析、辅助 决策的模型方法，提取相关 数据供省政府和委厅领导查 阅，为决策提供依据，不断 总结监察点，建立监察点模 型，升级监察手段、优化流 程。 派驻纪检组（省、 市县） 负责对所辖领域进行监督， 对驻在单位日常监察的职责。 监察室（省、市县） 根据各部门的工作职责和业 务需要，开设相关查询权限， 作为案件监察辅助材料。 监察机关角 色 党政风监督室等委 厅其他部门（省、 市县） 根据业务需要，开设临时权 限，在允许范围内开展相应 工作 业务监督部门 （省、市县） 负责本单位警示问题的整改 情况的监督和处理，督促和 审核一级纠错是否合理规范 业务部门领导 （省、市县） 负责以及纠错监督和督促工 作，主要对相关责任人反馈 和整改情况监督 监察纠错承 办单位角色 业务部门相关责任 人（省、市县） 是被监察的对象，是纠错的 主体，负责警示的整改和反 馈工作 系统管理人 员 系统管理员 主要负责系统的日常运行维 护工作。包括网络设备、安 全保密产品、服务器和用户 终端、操作系统数据库、涉 密业务系统的安装、配置、 升级、维护、运行管理；网 1、 负责系统参数， 如流程、表单的配 置、维护和管理； 2、 负责用户的注册、 删除，保证用户标 识符在系统生命周 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 8 络和系统的用户增加或删除； 网络和系统的数据备份、运 行日志审查和运行情况监控； 应急条件下的安全恢复。 期的唯一性； 3、 负责组织机构的 变动调整，负责与 用户权限相关的各 类角色的设置。 安全保密管理员 主要负责系统的日常安全保 密管理工作。包括网络和系 统用户权限的授予与撤销； 用户操作行为的安全设计； 安全保密设备管理；系统安 全事件的审计、分析和处理； 应急条件下的安全恢复。 1、 负责人员涉密等 级和职务等信息调 整和用户权限的分 配 2、 负责保管所有除 系统管理员以外的 所有用户的 ID 标 志符文件。安全保 密管理员不能以其 他用户身份登录系 统 3、 不能查看和修改 任何业务数据库中 的信息； 4、 负责用户审计日 志以及安全审计员 日志的查看，但不 能增删改日志内容。 安全审计员 主要负责对系统管理员和安 全保密员的操作行为进行审 计跟踪、分析和监督检查， 及时发现违规行为，并定期 向系统安全保密管理机构汇 报情况。 1、 负责监督查看系 统管理员、安全保 密管理员和安全审 计管理员的操作日 志,但不能增删改 日志内容； 2、 负责定期备份、 维护和导出日志。 3.2.4 关键点 本需求说明书主要是为了能够将本系统的详细需求展现出来，便于今后对于系统 进一步设计，同时指导我们的实际开发过程。因此本说明书的重点在于对于需求的分 析和规划，即所谓的关键点。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 9 3.2.4.1 相关术语和定义 3.2.4.1.1 实时监察点 是指针对某个独立的事项或事项的某环节而设立的监察点。这些监察点可通过事 先配置好的实时警示规则，即刻分析出疑似异常或异常情况，适合非人工干预的系统 自动预警处理。 3.2.4.1.2 统计监察点 需要借助分析工具、统计工具对某类事项进行综合分析才能推断出异常情况或不 合理情况的异常点，称为统计监察点。与实时监察点不同，统计监察点是对批量数据 的深度挖掘，需要相应的数据分析模型予以支撑。统计监察点所分析得出的结论需要 人为判定，可能是一个违规情况，也可能会是一个改善性的建议。 3.2.4.1.3 政务公开监察点 是指针对政务公开中的某个独立的事项或事项的某环节而设立的监察点。这些监 察点可通过事先配置好的政务公开警示规则，即刻分析出异常情况，从而进行预警处 理。 3.2.4.1.4 舆情管理监察点 是指针对舆情管理中的某个独立的事项或事项的某环节而设立的监察点，这些监 察点可通过事先配置好的舆情管理警示规则，即刻分析出异常情况，从而进行预警处 理。 3.2.4.1.5 监察点编号 监察点编号指的是监察点惟一标识，具体分为两大类，监察点规范编号和业务领 域监察点规范编号。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 10 3.2.4.1.6 监察点名称 监察点名称指的是某一个监察点的特定称谓。 3.2.4.1.7 预警类别 预警类别指的是实时监察点、统计监察点的具体分类，是对各类异常行为的一个 归纳。包括以下 20 大类： 类别 预警类别 说明 监察 节点 时效异常 时间达到或超过其承诺期限或法定期限 的异常情况。它包括事项的时效异常和 环节的时效异常两种情况。 效能节点 过程异常 事项的实际办理流程与事项规定的流程 不相符合。常见的情况包括：审核环节 缺失、会签异常、跳跃环节等。此外， 一人多岗、审批越权等均属于过程异常 的情况。 内容异常 事项办理中各环节所填报的信息与事项 要求不符或不准确。例如，证件过期、 材料不全、数据项不完整等均属于内容 异常。 收费执行异常 针对非处罚类事项，未按既定收费标准 进行收费。例如，违规划转资金、大笔 提现、资金流入证卷/股市 /基金账户等。 实时监察 点 裁量执行异常 未按既定自由裁量基准执行处罚、处罚 与执行结果不一致或应给予处罚而未处 罚的行政处罚情况。 法定节点 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 11 结果否定率异常 指不予受理、不予许可、不予立案、不 予处罚等情况所站本部门同类事项办理 总数的比率。而结果否定率异常是指结 果否定率达到或超过了事先设置的预警 阀值。通常，结果否定率异常的是以月 为单位来进行统计分析的（月报）。 事项预警率异常 指以月为单位，统计部门预警事项所占 事项办理总数的比率，而事项预警率异 常是指事项预警率达到或超过了事先设 置的预警阀值。 事项办理超期率异 常 指以月为单位，统计部门超期审批的事 项所占同类事项办理总数的比率。而事 项办理超期率异常是指事项办理超期率 超过了事先设置的预警阀值。此类防控 风险特别针对行政许可和非许可的行政 审批事项。 内容规整率异常 指以月为单位，统计部门事项办理的基 本信息与行政权力库中的既定标准不一 致的事项所占同类事项办理总数的比率。 内容规整率异常是指内容规整率达到或 超过了事先设置的预警阀值。 流程规范率异常 以月为单位，统计部门处理流程不符合 规范要求的事项所占同类事项的比率。 流程规范率异常是指上述统计值达到或 超过了事先设置的预警阀值。此类，用 于考核部门办事流程的规范情况。 统计监察 点 裁量（收费）偏差 率异常 针对非处罚类事项，裁量（收费）偏差 率是指收费金额与收费标准存在偏差的 事项所占办理事项的比率； 廉政节点 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 12 针对处罚类事项，裁量（收费）偏差率 是指处罚金额与裁量标准不符的事项所 占办理事项的比率； 公开目录与规范不 符 是指各政府部门已公开目录与省政府发 布的政务公开目录规范不符,具体包括公 开数量不够、已公开目录内容与目录规 范不一致。 法定依据异常 政务公开的权力事项所引用的法律依据 与事项规范不相符。 公开内容不存在 指的是公开内容的有效性问题。包括公 开内容为空或者无附件等关键信息不完 备。 该公开未公开 指的是该公开的事项办理完毕后，没有 进行公开。 法定节点 政务公开 未按规定时限公开 针对主动公开范围内的信息，自该信息 形成或者变更之日起，超过法定时间仍 未公布的情况。例如凡是应当公开的信 息，须自该政府信息形成或者变更之日 起 15 个工作日内予以公开。 效能节点 缠诉访异常 同一个投诉人投诉 20 次以上； 廉政节点 舆情管理 重复投诉异常 同一个被投诉人且被投诉次数 20 次以 上； 廉政节点 3.2.4.1.8 风险级别 根据权利的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因 素，按照高中低三个等级确定相应的监察点风险级别。发生概率高、或者一旦发生可 能造成严重后果，触犯国家法律构成犯罪的风险，则风险级别设置为高；发生概率较 高，或一旦发生可能造成较为严重损害后果，责任主体会受到党政纪处分的风险，则 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 13 风险级别设置为中；发生概率较小，或者一旦发生可能造成一定不良后果，或者触犯 业务规范，但责任主体未达到党政纪处分程度的风险，则风险级别设置为低。 3.2.4.1.9 警示规则 警示规则指的是该监察点触发的规则，通过监察点信息梳理出计算机可以识别的 运算规则。例如：事项超时监察点，警示规则指的是事项结束时间-事项开始时间承 诺时限。 3.2.4.1.10 自动预警 依据既定监察规则，在事项办理流程中设定时效、内容、流程、收费等监察监控 点的自动判断条件，对具体事项办理过程和结果进行交叉比对、识别分析，对疑似异 常和异常情况进行自动黄灯提醒、红灯报警以及蓝灯关注。监察人员根据授权，可以 针对发生预警情况发起三级纠错。 3.2.4.1.11 督办 实现对监察部门督办工作的规范办理和统一管理。部门监察人员对本部门人员行 使行政权力过程中出现的疑似异常或异常的自查自纠情况进行调查处理；本级监察人 员可以对部门监察人员调查情况进行督办；上级监察人员可对下级监察人员的督办情 况进行抽查督办。 3.2.4.1.12 三级纠错 三级纠错是指各单位协调处理预警的纠错过程，三级包括承办单位内部、承办单 位的党组/ 纪检组以及省纪委派驻纪检组。 3.2.4.2 监察点规则 电子监察平台将从行政权力运行情况、政务公开情况、舆情监督情况这三个方面 对各级政府机关及人员的工作开展监察。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 14 电子监察工作开展的关键点是：监察点及其预警规则的设置。根据监察范围以及 监察对象的具体要求，系统将监察点划分为 4 大应用主题：实时监察点、统计监察点、 政务公开监察点、舆情管理监察点。其中，前两项是针对行政权力运行情况的监察而 设置的。 每大类应用主题当中又划分出若干预警类别，每个预警类别下对应一系列的细颗 粒度的监察点及其预警规则。 3.2.4.2.1 编号和亮灯规则说明 3.2.4.2.1.1 编号规则 监察点规范编号编码规则分为四个大类分别为实时监察点（JW-HI-SSJCD-0001）、 统计监察点（JW-HI-TJJCD-0001）、政务公开监察点（JW-HI-GKJCD-0001）、舆情监察 点（JW-HI-YQJCD-0001）。 业务领域监察点编号主要根据监察点规范形成各委办厅局监察实例，编号规则为 前 2 位为政府服务部门业务代码，第 3 位和第 4 位为省市县简称，第 5 位和第 6 位为 业务事项类型，后四位监察点顺序号，政府服务部门业务代码、省市县简称、业务事 项类型参见附件。例如省国土厅事项超时监察点编号定义为 GT-HI-XK-0001。 3.2.4.2.1.2 亮灯规则 黄灯提醒为即将达到或者达到其规定的监察点阀值，系统自动触发黄灯提醒； 红灯预警为超过其规定的监察点阀值，系统自动触发红灯预警。 蓝灯关注为超过其规定的监察点阀值，可能存在潜在风险的监察点，系统自动触 发蓝灯关注。 3.2.4.2.2 实时监察点规则 3.2.4.2.2.1 实时监察点分类梳理 实时监察点按预警类别划分为以下 5 大类： （1）时效异常 是指时间达到或超过其承诺期限或法定期限的异常情况。它包括事项的时效异常 和环节的时效异常两种情况。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 15 例如：有限责任公司设立登记事项的承诺时间为 7 个工作日，而实际办理时间却 用了 10 天，则就是一个典型的事项时效异常。 又如：某事项的审查环节规定承诺时间为 1 个工作日，而实际实际却用了 2 个工 作日，则就是一个典型的环节时效异常。 （2）过程异常 是指事项的实际办理流程与事项规定的流程不相符合。常见的情况包括：审核环 节缺失、会签异常、跳跃环节等。此外，一人多岗、审批越权、办件在办理过程中处 于中止状态、办件在办理过程中处于暂停状态、办件在办理过程中不予受理、行政许 可办件受理后审批结果为不予许可等均属于过程异常的情况。 （3）内容异常 是指事项办理中各环节所填报的信息与事项要求不符或不准确。例如，证件过期、 材料不全、数据项不完整、事项编码不在政务公开和政务服务目录中、事项已取消但 仍在使用、事项办理的要件材料不完整、事项办结内容不完整、当事人基本信息填报 不完整、申请人基本信息填报不完整等均属于内容异常。 （4）收费执行异常 针对非处罚类事项，未按既定收费标准进行收费。例如，违规划转资金、大笔提 现、资金流入证卷/股市/基金账户等。 （5）裁量执行异常 是指未按既定自由裁量基准执行处罚、处罚与执行结果不一致或应给予处罚而未 处罚的行政处罚情况。例如，违规撤案等。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 16 3.2.4.2.2.2 实时监察点规则 实时监察点的基本信息参见下表。 监察点 编号 监察点 名称 预警分类 风险 等级 警示规则 亮灯规则 JW-HI-SSJCD- 0001 事项超 时 时效异常 高 结束时间-开 始时间〉法 定期限/承诺 期限 1、黄灯预警：其承诺期限或 者法律规定时限（按小时计 时）的五分之四〈当事项 （岗位）办理时间〈其承诺 期限或者法律规定时限 JW-HI-SSJCD- 0002 环节超 时 时效异常 中 结束时间-开 始时间〉法 定期限/承诺 期限 2、红灯预警：事项（岗位） 办理时间〉其承诺期限或者 法律规定时限 JW-HI-SSJCD- 0003 审核环 节缺失 过程异常 中 事项定义中 有审核环节， 业务办件中 没有 JW-HI-SSJCD- 0004 会签异 常 过程异常 高 事项定义中 有会签环节， 业务办件中 没有 JW-HI-SSJCD- 0005 跳跃环 节 过程异常 高 事项定义有 此环节，而 业务办件中 没有 JW-HI-SSJCD- 0006 一人多 岗 过程异常 高 一个人执行 了一个岗位 以上 JW-HI-SSJCD- 0007 审批越 权 过程异常 高 实际审批人 的岗位与应 审批岗位不 符 1、红灯预警：事项的实际办 理流程与事项规定的流程不 相符合。常见的情况包括： 审核环节缺失、会签异常、 跳跃环节等。此外，一人多 岗、审批越权等均属于过程 异常的情况 JW-HI-SSJCD- 0008 办件中 止状态 过程异常 低 办件在办理 过程中处于 中止状态 1、蓝灯关注：当办件在办理 过程中处于中止状态。 JW-HI-SSJCD- 0009 办件暂 停状态 过程异常 低 办件在办理 过程中处于 暂停状态 1、蓝灯关注 JW-HI-SSJCD- 办件不予受理 过程异常 低 办件在办理过程中不予 1、蓝灯关注 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 17 0010 受理 JW-HI-SSJCD- 0011 行政许 可办件 受理后， 审批结 果为不 予许可 过程异常 低 行政许可办 件受理后， 审批结果为 不予许可 1、蓝灯关注 JW-HI-SSJCD- 0012 事项编 码不在 政务公 开和政 务服务 目录中 内容异常 低 事项编码不 在政务公开 和政务服务 目录中 1、红灯预警 JW-HI-SSJCD- 0013 事项已 取消但 仍在使 用 内容异常 高 事项已取消，但仍在使用 1、红灯预警 JW-HI-SSJCD- 0014 事项办 结内容 不完整 内容异常 中 事项办结内容不完整 1、蓝灯关注 JW-HI-SSJCD- 0015 当事人 基本信 息填报 不完整 内容异常 低 当事人基本 信息填报不 完整 1、蓝灯关注 JW-HI-SSJCD- 0016 双人执 法 过程异常 高 执法人数2 1、红灯预警 JW-HI-SSJCD- 0017 双人核 查 过程异常 中 核查人数2 1、红灯预警 JW-HI-SSJCD- 0018 随机分 件 过程异常 高 是否随机分 件 1、红灯预警 JW-HI-SSJCD- 0019 责改扣 分 内容异常 高 实罚分≠应 罚分 1、红灯预警 JW-HI-SSJCD- 0020 申请人 基本信 息填报 不完整 内容异常 低 申请人基本 信息填报不 完整 1、蓝灯关注 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 18 JW-HI-SSJCD- 0021 证件过 期 内容异常 中 业务办件中 的证书日期 与事项定义 中不符 JW-HI-SSJCD- 0022 材料不 全 内容异常 中 事项定义中 的材料清单， 业务办件中 缺少 JW-HI-SSJCD- 0023 数据项 不完整 内容异常 中 某环节所填 数据项〈=事 项定义中规 定填写的数 据项 1、红灯预警：事项办理中各 环节所填报的信息与事项要 求不符或不准确。例如，证 件过期、材料不全、数据项 不完整等均属于内容异常。 JW-HI-SSJCD- 0024 违规划 转资金 收费执行 异常 高 办件信息中 资金的划转 和数目与事 项定义中不 符 JW-HI-SSJCD- 0025 大笔提 现 收费执行 异常 高 办件信息中 资金的数目〉 事项定义中 资金的数目 JW-HI-SSJCD- 0026 资金流 入证卷 /股市/ 基金账 户 收费执行 异常 高 办件信息中 资金的流入 地为证卷/股 市/基金账户 1、红灯预警：针对非处罚类 事项，未按既定收费标准进 行收费。例如，违规划转资 金、大笔提现、资金流入证 卷/股市/基金账户等。 JW-HI-SSJCD- 0027 裁量执 行异常 裁量执行 异常 高 实际处罚情 况与规定不 符 1、红灯预警：对未按既定自 由裁量基准执行处罚、处罚 与执行结果不一致或应给予 处罚而未处罚的行政处罚事 项。 海南省统一电子监察平台系统需求规格说明书 太极计算机股份有限公司 19 3.2.5 统计监察点规则 3.2.5.1 统计监察点分类梳理 统计监察点按预警类别划分为以下 6 大类：